11.11.2017   

	

LT

	

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

	

L 294/1

------------------------------------------------------------------------

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2017/2055

2017 m. birželio 23 d.

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/2366 papildoma
techniniais reguliavimo standartais, susijusiais su kompetentingų
institucijų bendradarbiavimu ir keitimusi informacija mokėjimo įstaigų
naudojimosi įsisteigimo teise ir paslaugų teikimo laisve srityje

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2015 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos
direktyvą (ES) 2015/2366 dėl mokėjimo paslaugų vidaus rinkoje, kuria iš
dalies keičiamos direktyvos 2002/65/EB, 2009/110/EB ir 2013/36/ES bei
Reglamentas (ES) Nr. 1093/2010 ir panaikinama Direktyva 2007/64/EB (1)
<#ntr1-L_2017294LT.01000101-E0001>, ypač į jos 28 straipsnio 5 dalį,

kadangi:

(1)

	

siekiant sustiprinti kompetentingų institucijų bendradarbiavimą ir
užtikrinti mokėjimo įstaigų, ketinančių pasinaudoti įsisteigimo teise ir
tarpvalstybinio paslaugų teikimo laisve, pranešimų teikimo proceso
nuoseklumą ir efektyvumą, būtina patikslinti buveinės ir priimančiosios
valstybių narių kompetentingų institucijų bendradarbiavimo ir keitimosi
informacija sistemą, nurodant bendradarbiavimo metodą, priemones ir
detales, visų pirma teiktinos informacijos aprėptį ir tvarkymą,
įskaitant bendrą terminiją ir standartinius pranešimo šablonus;

(2)

	

siekiant bendros terminijos ir standartinių pranešimo šablonų, būtina
apibrėžti kai kuriuos techninius terminus, kad būtų galima aiškiai
atskirti mokėjimo įstaigų, pageidaujančių savo veiklą vykdyti kitoje
valstybėje narėje, prašymus dėl filialų, prašymus dėl paslaugų ir
prašymus dėl tarpininkų;

(3)

	

standartinių procedūrų, taikomų buveinės ir priimančiosios valstybių
narių kompetentingoms institucijoms perduodamų prašymų išduoti pasą
kalbai ir perdavimo priemonėms, nustatymas palengvina naudojimąsi
įsisteigimo teise ir laisve teikti paslaugas bei buveinės ir
priimančiosios valstybių narių kompetentingų institucijų atitinkamų
užduočių vykdymo veiksmingumą ir atsakomybę;

(4)

	

siekiant užtikrinti pranešimų dėl paso kokybę, iš buveinės valstybių
narių kompetentingų institucijų turėtų būti reikalaujama įvertinti
informacijos, kurią teikia mokėjimo įstaigos, ketinančios teikti
paslaugas kitoje valstybėje narėje, tikslumą ir išsamumą. Todėl buveinės
valstybių narių kompetentingos institucijos turėtų mokėjimo įstaigoms
nurodyti konkrečius aspektus, pagal kuriuos prašymai išduoti pasą
įvertinami kaip neišsamūs arba neteisingi, siekiant palengvinti
trūkstamų arba klaidingų elementų nustatymo, perdavimo ir pateikimo
procesą. Be to, išsamumo ir tikslumo vertinimu turėtų būti užtikrinamas
pranešimų teikimo proceso efektyvumas: aiškiai nustatomi vieno mėnesio
ir trijų mėnesių laikotarpiai, atitinkamai minimi Direktyvos (ES)
2015/2366 28 straipsnio 2 dalies pirmoje pastraipoje ir 28 straipsnio
3 dalies pirmoje pastraipoje, kurie prasideda prašymo išduoti pasą,
kuriame nurodytą informaciją buveinės kompetentingos institucijos
įvertino kaip išsamią ir teisingą, gavimo dieną;

(5)

	

jeigu pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES)
Nr. 1093/2010 (2) <#ntr2-L_2017294LT.01000101-E0002> 19 straipsnį
inicijuojama skirtingų valstybių narių kompetentingų institucijų
nesutarimų sprendimo procedūra, buveinės valstybės narės kompetentingos
institucijos mokėjimo įstaigai turėtų pranešti, kad sprendimas dėl
prašymo išduoti pasą atidėtas laukiant sprendimo pagal minėtą nuostatą;

(6)

	

siekiant užtikrinti efektyvų ir sklandų pranešimų teikimo procesą, kuris
leistų buveinės ir priimančiosios valstybių narių kompetentingoms
institucijoms atlikti savo vertinimus pagal Direktyvą (ES) 2015/2366,
informacija, kuria turėtų tarpusavyje keistis kompetentingos
institucijos dėl prašymų išduoti pasą, turėtų būti aiškiai apibrėžta
atitinkamai dėl prašymų išduoti filialo pasą, prašymų išduoti tarpininko
pasą ir prašymų išduoti paslaugų pasą. Taip pat tikslinga nustatyti
standartinius tokios informacijos teikimo šablonus. Tuose šablonuose
juridinio asmens atveju taip pat galėtų būti nurodomas juridinio asmens
identifikatorius, jei toks yra;

(7)

	

kad būtų lengviau nustatyti skirtingose valstybėse narėse
tarpvalstybiniu mastu veikiančias mokėjimo įstaigas, tikslinga nustatyti
kiekvienoje valstybėje narėje mokėjimo įstaigoms, jų filialams arba
tarpininkams, kuriuos mokėjimo įstaigos pasitelkia siekdamos teikti
mokėjimo paslaugas priimančiojoje valstybėje narėje, identifikuoti
naudojamo atitinkamo unikalaus identifikavimo numerio formatą;

(8)

	

jeigu mokėjimo įstaiga, savo veiklą vykdanti kitoje valstybėje narėje,
pakeičia informaciją, perduotą su pradiniu prašymu, buveinės valstybės
narės kompetentingos institucijos pagal Direktyvos (ES) 2015/2366
28 straipsnio 4 dalį turėtų priimančiosios valstybės narės
kompetentingoms institucijoms perduoti tik su pakeitimais susijusią
informaciją;

(9)

	

pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/110/EB (3)
<#ntr3-L_2017294LT.01000101-E0003> 6 straipsnio 1 dalies a punktą
elektroninių pinigų įstaigos, be to, kad išleidžia elektroninius
pinigus, turi teisę teikti mokėjimo paslaugas. Be to, pagal tos
direktyvos 3 straipsnio 1 dalį, mokėjimo įstaigų pranešimo dėl paso
procedūros mutatis mutandis taikomos ir elektroninių pinigų įstaigoms.
Direktyvos 2009/110/EB 3 straipsnio 4 dalyje taip pat nustatyta, kad
mokėjimo įstaigų pranešimų dėl paso nuostatos mutatis mutandis taikomos
elektroninių pinigų įstaigoms, kurios skirsto elektroninius pinigus
kitoje valstybėje narėje naudodamosi jų vardu veikiančių fizinių ar
juridinių asmenų paslaugomis. Direktyvos 2009/110/EB 3 straipsnio
5 dalyje nustatyta, kad elektroninių pinigų įstaigos neleidžia
elektroninių pinigų pasitelkdamos tarpininkus, nors joms leidžiama
pasitelkiant tarpininkus teikti mokėjimo paslaugas, jei laikomasi
Direktyvos (ES) 2015/2366 19 straipsnio sąlygų. Todėl kompetentingų
institucijų tarpusavio pranešimų teikimas turėtų palengvėti, kiek tai
susiję su informacija dėl prašymo išduoti pasą, kurį teikia elektroninių
pinigų įstaiga, ketinanti pasinaudoti įsisteigimo teise arba paslaugų
teikimo laisve, taip pat pasitelkdama tarpininką mokėjimo paslaugoms
teikti arba skirstydama ir grąžindama elektroninius pinigus per
platintojus, kurie veikia jų vardu kitoje valstybėje narėje, pagal
taikomą veiklos, kurią elektroninių pinigų įstaigos turi teisę vykdyti,
sistemą;

(10)

	

šis reglamentas grindžiamas Europos bankininkystės institucijos (EBI)
Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais;

(11)

	

EBI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo
standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo
galimas susijusias sąnaudas ir naudą bei paprašė Bankininkystės
suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Reglamento (ES)
Nr. 1093/2010 37 straipsnį, nuomonės,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 SKYRIUS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1 straipsnis

Taikymo sritis

1.   Šiuo reglamentu nustatomos buveinės ir priimančiosios valstybių
narių kompetentingų institucijų bendradarbiavimo ir keitimosi
informacija, kiek tai susiję su pranešimais dėl mokėjimo įstaigų
naudojimosi įsisteigimo teise arba paslaugų teikimo laisve, taisyklės
pagal Direktyvos (ES) 2015/2366 28 straipsnį.

2.   Šis reglamentas mutatis mutandis taikomas buveinės ir
priimančiosios valstybių narių kompetentingų institucijų tarpusavio
pranešimams dėl elektroninių pinigų įstaigų naudojimosi įsisteigimo
teise arba paslaugų teikimo laisve, taip pat tais atvejais, kai šios
įstaigos skirsto elektroninius pinigus naudodamosi fizinių ar juridinių
asmenų paslaugomis pagal Direktyvos 2009/110/EB 3 straipsnio 1, 4 ir
5 dalis ir Direktyvos (ES) 2015/2366 111 straipsnį.

3.   Informacijos, kuria keičiasi kompetentingos institucijos pagal šiuo
reglamentu nustatytą bendradarbiavimo sistemą, aprėptis ir tvarkymas
neturi jokio poveikio buveinės ir priimančiosios valstybių narių
institucijų kompetencijai, kaip apibrėžta pagal Direktyvą (ES) 2015/2366.

2 straipsnis

Terminų apibrėžtys

Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys:

a)   prašymas išduoti pasą– prašymas išduoti filialo pasą, prašymas
išduoti paslaugų pasą arba prašymas išduoti tarpininko pasą;

b)   prašymas išduoti filialo pasą– prašymas, kurį pagal Direktyvos (ES)
2015/2366 28 straipsnio 1 dalį teikia leidimą turinti mokėjimo įstaiga,
norinti įsteigti filialą kitoje valstybėje narėje;

c)   prašymas išduoti paslaugų pasą– prašymas, kurį pagal Direktyvos
(ES) 2015/2366 28 straipsnio 1 dalį teikia leidimą turinti mokėjimo
įstaiga, norinti teikti paslaugas kitoje valstybėje narėje;

d)   prašymas išduoti tarpininko pasą– prašymas, kurį pagal Direktyvos
(ES) 2015/2366 28 straipsnio 1 dalį teikia leidimą turinti mokėjimo
įstaiga, norinti teikti mokėjimo paslaugas kitoje valstybėje narėje per
tarpininką, kaip nurodyta tos direktyvos 19 straipsnio 5 dalyje.

3 straipsnis

Bendrieji reikalavimai

1.   Pranešimai, nurodyti 1 straipsnio 1 dalyje, perduodami naudojant
šablonus, nustatytus II, III, V ir VI prieduose.

2.   Pranešimai, nurodyti 1 straipsnio 2 dalyje, perduodami naudojant
šablonus, nustatytus II, III, V ir VI prieduose.

3.   Jeigu elektroninių pinigų įstaigos skirsto elektroninius pinigus
naudodamosi fizinių ar juridinių asmenų paslaugomis, pranešimai,
nurodyti 1 straipsnio 2 dalyje, perduodami naudojant šablonus,
nustatytus IV ir VI prieduose.

4.   1, 2 ir 3 dalyse nurodyti šablonai ir juose pateikta informacija
atitinka šiuos reikalavimus:

a)

	

jie rengiami raštiškai kalba, kuri priimtina tiek buveinės, tiek
priimančiosios valstybių narių kompetentingoms institucijoms;

b)

	

jie perduodami elektroninėmis priemonėmis, kurios priimtinos
priimančiosios valstybės narės, kurioje mokėjimo įstaiga ketina teikti
mokėjimo paslaugas, kompetentingoms institucijoms, po to gaunant tų
kompetentingų institucijų elektroninį gavimo patvirtinimą, arba
perduodami paštu su gavimo patvirtinimu.

5.   Kiekviena kompetentinga institucija kitai kompetentingai
institucijai teikia šią informaciją:

a)

	

apie kalbas, kurios joms priimtinos pagal 4 dalies a punktą;

b)

	

e. pašto adresą, kuriuo informacija ir šablonai turi būti perduodami,
kai jie perduodami elektroninėmis priemonėmis, arba adresą, kuriuo
informacija ir šablonai turi būti perduodami, kai jie siunčiami paštu.

4 straipsnis

Išsamumo ir tikslumo vertinimas

1.   Gavusios mokėjimo įstaigos prašymą išduoti pasą buveinės valstybės
narės kompetentingos institucijos pagal Direktyvos (ES) 2015/2366
28 straipsnio 1 dalį įvertina pateiktos informacijos išsamumą ir tikslumą.

2.   Jeigu prašyme pateikta informacija pagal 1 dalį įvertinama kaip
neišsami arba neteisinga, buveinės valstybės narės kompetentinga
institucija apie tai nedelsdama praneša mokėjimo įstaigai, nurodydama,
kokia informacija laikoma neišsamia arba neteisinga.

3.   Direktyvos (ES) 2015/2366 28 straipsnio 2 dalies pirmoje
pastraipoje ir 28 straipsnio 3 dalies pirmoje pastraipoje minimi
laikotarpiai prasideda išsamaus ir tikslaus prašymo išduoti pasą gavimo
dieną.

5 straipsnis

Kompetentingų institucijų nesutarimų sprendimas

Jeigu pagal Direktyvos (ES) 2015/2366 27 straipsnį inicijuojama
skirtingų valstybių narių kompetentingų institucijų nesutarimų sprendimo
procedūra, susijusi su mokėjimo įstaigos prašymu išduoti pasą pagal tos
direktyvos 28 straipsnį, buveinės valstybės narės kompetentingos
institucijos mokėjimo įstaigai praneša, kad sprendimas dėl prašymo
atidėtas laukiant sprendimo pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010
19 straipsnį.

2 SKYRIUS

PRAŠYMAS IŠDUOTI FILIALO PASĄ

6 straipsnis

Perduotina informacija

1.   Taikant Direktyvos (ES) 2015/2366 28 straipsnio 2 dalies pirmą
pastraipą, jeigu mokėjimo įstaiga pateikia prašymą išduoti filialo pasą,
buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos priimančiosios
valstybės narės kompetentingoms institucijoms perduoda šią informaciją:

a)

	

išsamaus ir tikslaus mokėjimo įstaigos prašymo išduoti pasą gavimo datą
pagal 4 straipsnį;

b)

	

valstybę narę, kurioje mokėjimo įstaiga ketina vykdyti veiklą;

c)

	

prašymo išduoti pasą rūšį;

d)

	

mokėjimo įstaigos pavadinimą, adresą ir, jeigu taikoma, leidimo numerį
ir unikalų identifikavimo numerį buveinės valstybėje narėje pagal I
priede nustatytus formatus;

e)

	

jei yra, mokėjimo įstaigos juridinio asmens identifikatorių;

f)

	

mokėjimo įstaigos, teikiančios pranešimą dėl filialo, asmens ryšiams
tapatybės ir kontaktinius duomenis;

g)

	

filialo, kurį ketinama steigti priimančiojoje valstybėje narėje, adresą;

h)

	

asmenų, atsakingų už filialo, kurį ketinama steigti priimančiojoje
valstybėje narėje, valdymą, tapatybės ir kontaktinius duomenis;

i)

	

mokėjimo paslaugas, kurias ketinama teikti priimančiojoje valstybėje narėje;

j)

	

filialo, kurį ketinama steigti priimančiojoje valstybėje narėje,
organizacinę struktūrą;

k)

	

verslo planą, įskaitant numatomą pirmųjų trejų finansinių metų biudžeto
sąmatą, įrodančią, kad filialas priimančiojoje valstybėje narėje gali
patikimai veikti naudodamas tinkamas ir proporcingas sistemas, išteklius
ir procedūras;

l)

	

filialo valdymo sistemos ir vidaus kontrolės mechanizmo, įskaitant
administracines procedūras ir rizikos valdymo procedūras, kurios parodo,
kad ši valdymo sistema, kontrolės mechanizmai ir procedūros yra
proporcingos, tinkamos, patikimos ir atitinka mokėjimo paslaugų verslo
veiklą priimančiojoje valstybėje narėje, taip pat atitinka reikalavimus
dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos pagal Europos
Parlamento ir Tarybos direktyvą (ES) 2015/849 (4)
<#ntr4-L_2017294LT.01000101-E0004>, aprašymą.

2.   Jeigu mokėjimo įstaiga buveinės valstybės narės kompetentingoms
institucijoms pranešė apie savo ketinimą mokėjimo paslaugų veiklos
funkcijas perduoti išorės subjektams priimančioje valstybėje narėje,
buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos apie tai
atitinkamai praneša priimančiosios valstybės narės kompetentingoms
institucijoms.

7 straipsnis

Informacijos perdavimas

1.   Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos 6 straipsnyje
nurodytą informaciją perduoda priimančiosios valstybės narės
kompetentingoms institucijoms naudodamos II priede nustatytą šabloną ir,
kad tą informaciją perdavė, praneša mokėjimo įstaigai.

2.   Jeigu reikia perduoti kelis pranešimus, kompetentingos institucijos
gali perduoti apibendrintą informaciją naudodamos II priede nustatytus
laukelius.

8 straipsnis

Pranešimas apie prašymo pakeitimus

1.   Jeigu pagal Direktyvos (ES) 2015/2366 28 straipsnio 4 dalį mokėjimo
įstaiga buveinės valstybės narės kompetentingoms institucijoms praneša
apie bet kokius svarbius ankstesnio prašymo pakeitimus, buveinės
valstybės narės kompetentingos institucijos apie tuos svarbius
pakeitimus praneša priimančiosios valstybės narės kompetentingoms
institucijoms.

2.   Taikydamos šio straipsnio 1 dalį, buveinės valstybės narės
kompetentingos institucijos priimančiosios valstybės narės
kompetentingoms institucijoms perduoda informaciją apie svarbius
pakeitimus naudodamos tik tas šio reglamento II priede nustatyto šablono
dalis, kurios susijusios su pakeitimais.

9 straipsnis

Informacija apie filialo veiklos pradžią

Taikydamos Direktyvos (ES) 2015/2366 28 straipsnio 3 dalies trečią
pastraipą, buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos
priimančiosios valstybės narės kompetentingoms institucijoms nedelsdamos
praneša datą, nuo kurios mokėjimo įstaiga pradeda savo veiklą
priimančiojoje valstybėje narėje, naudodamos šio reglamento VI priede
nustatytą šabloną.

3 SKYRIUS

PRAŠYMAS IŠDUOTI TARPININKO PASĄ

10 straipsnis

Perduotina informacija

1.   Taikant Direktyvos (ES) 2015/2366 28 straipsnio 2 dalies pirmą
pastraipą, jeigu mokėjimo įstaiga pateikia prašymą išduoti tarpininko
pasą, buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos
priimančiosios valstybės narės kompetentingoms institucijoms perduoda
šią informaciją:

a)

	

išsamaus ir tikslaus mokėjimo įstaigos prašymo išduoti pasą gavimo datą
pagal 4 straipsnį;

b)

	

valstybę narę, kurioje mokėjimo įstaiga ketina vykdyti veiklą
pasitelkdama tarpininką;

c)

	

prašymo išduoti pasą rūšį;

d)

	

prašymo išduoti pasą pobūdį ir, jeigu dėl naudojimosi tarpininku
priimančiojoje valstybėje narėje nereikalaujama įsisteigti, aplinkybių,
į kurias savo vertinime atsižvelgė buveinės valstybės narės
kompetentinga institucija, aprašymą;

e)

	

mokėjimo įstaigos pavadinimą, adresą ir, jeigu taikoma, leidimo numerį
ir unikalų identifikavimo numerį buveinės valstybėje narėje pagal I
priede nustatytus formatus;

f)

	

jei yra, mokėjimo įstaigos juridinio asmens identifikatorių;

g)

	

mokėjimo įstaigos, teikiančios pranešimą dėl tarpininko paso, asmens
ryšiams tapatybės ir kontaktinius duomenis;

h)

	

tarpininko, kurį pasitelkė mokėjimo įstaiga, tapatybės ir kontaktinius
duomenis;

i)

	

tarpininko, jeigu taikoma, unikalų identifikavimo numerį valstybėje
narėje, kurioje jis yra, pagal I priede pateiktus formatus;

j)

	

jeigu taikoma, asmenų, atsakingų už pagrindinį kontaktinį punktą, jei
toks buvo paskirtas pagal Direktyvos (ES) 2015/2366 29 straipsnio
4 dalį, tapatybės ir kontaktinius duomenis;

k)

	

mokėjimo paslaugas, kurias ketinama teikti priimančiojoje valstybėje
narėje pasitelkiant tarpininką;

l)

	

vidaus kontrolės mechanizmų, kuriuos tarpininkas naudos, kad įvykdytų
reikalavimus dėl pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos
pagal Direktyvą (ES) 2015/849, aprašymą;

m)

	

direktorių ir asmenų, atsakingų už mokėjimo paslaugoms teikti pasitelkto
tarpininko valdymą, tapatybės ir kontaktinius duomenis, o tarpininkų,
kurie nėra mokėjimo paslaugų teikėjai, atveju – įrodymą, kad jie yra
kompetentingi ir tinkami asmenys.

2.   Jeigu mokėjimo įstaiga buveinės valstybės narės kompetentingoms
institucijoms pranešė apie savo ketinimą mokėjimo paslaugų veiklos
funkcijas perduoti išorės subjektams priimančiojoje valstybėje narėje,
buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos apie tai
atitinkamai praneša priimančiosios valstybės narės kompetentingoms
institucijoms.

11 straipsnis

Informacijos perdavimas

1.   Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos 10 straipsnyje
nurodytą informaciją perduoda priimančiosios valstybės narės
kompetentingoms institucijoms naudodamos III priede nustatytą šabloną
ir, kad tą informaciją perdavė, praneša mokėjimo įstaigai.

2.   Jeigu reikia perduoti kelis pranešimus, kompetentingos institucijos
gali perduoti apibendrintą informaciją naudodamos III priede nustatytus
laukelius.

12 straipsnis

Pranešimas apie prašymo pakeitimus

1.   Jeigu pagal Direktyvos (ES) 2015/2366 28 straipsnio 4 dalį mokėjimo
įstaiga buveinės valstybės narės kompetentingoms institucijoms praneša
apie bet kokius svarbius ankstesnio prašymo išduoti tarpininko pasą
pakeitimus, buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos apie
tuos svarbius pakeitimus praneša priimančiosios valstybės narės
kompetentingoms institucijoms.

2.   Taikydamos šio straipsnio 1 dalį, buveinės valstybės narės
kompetentingos institucijos priimančiosios valstybės narės
kompetentingoms institucijoms informaciją apie svarbius pakeitimus
perduoda naudodamos tik tas III priede nustatyto šablono dalis, kurios
susijusios su pakeitimais.

13 straipsnis

Informacija apie tarpininko veiklos pradžią

Taikydamos Direktyvos (ES) 2015/2366 28 straipsnio 3 dalies trečią
pastraipą, buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos
priimančiosios valstybės narės kompetentingoms institucijoms nedelsdamos
praneša datą, nuo kurios mokėjimo įstaiga pradeda savo veiklą
pasitelkdama tarpininką toje priimančiojoje valstybėje narėje,
naudodamos šio reglamento VI priede nustatytą šabloną.

4 SKYRIUS

PRAŠYMAS IŠDUOTI PASLAUGŲ PASĄ

14 straipsnis

Perduotina informacija

1.   Taikant Direktyvos (ES) 2015/2366 28 straipsnio 2 dalies pirmą
pastraipą, jeigu mokėjimo įstaiga pateikia prašymą išduoti paslaugų
pasą, buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos
priimančiosios valstybės narės kompetentingoms institucijoms perduoda
šią informaciją:

a)

	

išsamaus ir tikslaus mokėjimo įstaigos prašymo išduoti pasą gavimo datą
pagal 4 straipsnį;

b)

	

valstybę narę, kurioje mokėjimo įstaiga ketina teikti paslaugas;

c)

	

prašymo išduoti pasą rūšį;

d)

	

mokėjimo įstaigos pavadinimą, adresą ir, jeigu taikoma, leidimo numerį
ir unikalų identifikavimo numerį buveinės valstybėje narėje pagal I
priede nustatytus formatus;

e)

	

jei yra, mokėjimo įstaigos juridinio asmens identifikatorių;

f)

	

mokėjimo įstaigos, teikiančios prašymą išduoti paslaugų pasą, asmens
ryšiams tapatybės ir kontaktinius duomenis;

g)

	

datą, kurią ketinama pradėti teikti paslaugas priimančiojoje valstybėje
narėje;

h)

	

mokėjimo paslaugą (-as), kurią (-ias) ketinama teikti priimančiojoje
valstybėje narėje.

2.   Jeigu mokėjimo įstaiga buveinės valstybės narės kompetentingoms
institucijoms pranešė apie savo ketinimą mokėjimo paslaugų veiklos
funkcijas perduoti išorės subjektams priimančiojoje valstybėje narėje,
buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos apie tai
atitinkamai praneša priimančiosios valstybės narės kompetentingoms
institucijoms.

15 straipsnis

Informacijos perdavimas

1.   Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos 14 straipsnyje
nurodytą informaciją priimančiosios valstybės narės kompetentingoms
institucijoms perduoda naudodamos V priede nustatytą šabloną ir, kad tą
informaciją perdavė, praneša mokėjimo įstaigai.

2.   Jeigu reikia perduoti kelis pranešimus, kompetentingos institucijos
gali perduoti apibendrintą informaciją naudodamos V priede nustatytus
laukelius.

16 straipsnis

Pranešimas apie prašymo išduoti paslaugų pasą pakeitimus

1.   Jeigu pagal Direktyvos (ES) 2015/2366 28 straipsnio 4 dalį mokėjimo
įstaiga buveinės valstybės narės kompetentingoms institucijoms praneša
apie bet kokius svarbius ankstesnio prašymo išduoti paslaugų pasą
pakeitimus, buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos apie
tuos svarbius pakeitimus praneša priimančiosios valstybės narės
kompetentingoms institucijoms.

2.   Taikydamos šio straipsnio 1 dalį, buveinės valstybės narės
kompetentingos institucijos priimančiosios valstybės narės
kompetentingoms institucijoms informaciją apie svarbius pakeitimus
perduoda naudodamos tik tas V priede nustatyto šablono dalis, kurios
susijusios su pakeitimais.

5 SKYRIUS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

17 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos
Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose
valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2017 m. birželio 23 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

Jean-Claude JUNCKER

------------------------------------------------------------------------

(1) <#ntc1-L_2017294LT.01000101-E0001>  OL L 337, 2015 12 23, p. 35.
<http://eur-lex.europa.eu/legal-content/LT/AUTO/?uri=OJ:L:2015:337:TOC>

(2) <#ntc2-L_2017294LT.01000101-E0002>  2010 m. lapkričio 24 d. Europos
Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1093/2010, kuriuo įsteigiama
Europos priežiūros institucija (Europos bankininkystės institucija), iš
dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB ir panaikinamas Komisijos
sprendimas 2009/78/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 12
<http://eur-lex.europa.eu/legal-content/LT/AUTO/?uri=OJ:L:2010:331:TOC>).

(3) <#ntc3-L_2017294LT.01000101-E0003>  2009 m. rugsėjo 16 d. Europos
Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/110/EB dėl elektroninių pinigų
įstaigų steigimosi, veiklos ir riziką ribojančios priežiūros, iš dalies
keičianti Direktyvas 2005/60/EB ir 2006/48/EB ir panaikinanti Direktyvą
2000/46/EB (OL L 267, 2009 10 10, p. 7
<http://eur-lex.europa.eu/legal-content/LT/AUTO/?uri=OJ:L:2009:267:TOC>).

(4) <#ntc4-L_2017294LT.01000101-E0004>  2015 m. gegužės 20 d. Europos
Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/849 dėl finansų sistemos
naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria
iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES)
Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva
2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB (OL L 141, 2015 6 5, p. 73
<http://eur-lex.europa.eu/legal-content/LT/AUTO/?uri=OJ:L:2015:141:TOC>).

------------------------------------------------------------------------

I PRIEDAS

Atitinkamo unikalaus identifikavimo numerio formatas kiekvienoje
valstybėje narėje

Valstybė narė

	

Juridinis asmuo

	

Fizinis asmuo

ID numerio rūšis

	

ID numerio formatas

	

ID numerio rūšis

	

ID numerio formatas

Austrija

	

Jeigu registruotas –

Firmenbuchnummer
(https://www.justiz.gv.at/web2013/html/default/8ab4a8a422985de30122a90fc2ca620b.de.html)

	

Ne daugiau kaip šeši skaitmenys ir viena kontrolinė raidė

	

Jeigu neregistruotas –

Umsatzsteuer-Identifikations-Nummer (UID-Nummer)
(https://www.bmf.gv.at/steuern/selbststaendige-unternehmer/umsatzsteuer/UID-und-ZM.html)

	

—

Belgija

	

KBO/BCE numeris (KBO = KruispuntBank van Ondernemingen; BCE =
Banque-Carrefour des Entreprises)

http://economie.fgov.be/nl/ondernemingen/KBO/#.VlbmZpYcTcu

	

0 + PVM mokėtojo kodas (0XXX.XXX.XXX)

	

KBO/BCE numeris (KBO, KruispuntBank van Ondernemingen; BCE,
Banque-Carrefour des Entreprises)

http://economie.fgov.be/nl/ondernemingen/KBO/#.VlbmZpYcTcu

	

10 skaitmenų (0 + 9 skaitmenų PVM mokėtojo kodas)

Bulgarija

	

Vienodas identifikacinis kodas, kaip nustatyta Bulgarijos prekybos
registro įstatymo 23 str. 1 dalyje

	

9 skaitmenys

	

Vienodas identifikacinis kodas, kaip nustatyta Bulgarijos prekybos
registro įstatymo 23 str. 1 dalyje

	

9 skaitmenys

Kroatija

	

OIB

(fiskalinis numeris; Osobni identifikacijski broj – asmens
identifikacinis numeris

	

11 skaitmenų

(10 atsitiktinių skaitmenų + 1 kontrolinis skaitmuo)

	

OIB

(fiskalinis numeris; Osobni identifikacijski broj – asmens
identifikacinis numeris)

	

11 skaitmenų

(10 atsitiktinių skaitmenų + 1 kontrolinis skaitmuo)

Kipras

	

Mokesčių mokėtojo identifikacinis numeris (TIN)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/tinByCountry.html

	

8 skaitmenys ir 1 raidė (pvz., 99999999L)

	

Mokesčių mokėtojo identifikacinis kodas (TIC)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/tinByCountry.html

	

8 skaitmenys ir 1 raidė (pirmasis skaitmuo visada – nulis)

Čekija

	

Asmens identifikacinis numeris (Identifikační číslo osoby (IČO))

	

8 skaitmenys (pvz., 12345678)

	

Asmens identifikacinis numeris (Identifikační číslo osoby (IČO))

	

8 skaitmenys (pvz., 12345678)

Danija

	

Bendrovės registracijos numeris (CVR numeris)

	

8 skaitmenų numeris (pvz., 12345678)

	

Asmens registracijos numeris (CPR numeris)

	

10 skaitmenų numeris tokiu formatu „123456–7890“

Estija

	

Bendrovės registracijos kodas, kurį galima rasti Bendrovių prekybos
registro svetainėje https://ariregister.rik.ee/index?lang=eng

	

8 skaitmenų numeris

	

Asmens identifikacinis kodas (ID kodas)

	

Asmens identifikacinis kodas (ID kodas)

Suomija

	

Vietos įmonės ID (https://www.ytj.fi/en/index/businessid.html)

arba

tarptautinis PVM mokėtojo kodas

	

Vietos įmonės ID – 7 skaitmenys, brūkšnys ir kontrolinis skaičius, pvz.,
1234567–8

PVM mokėtojo kodas: 8 skaitmenys – pvz., FI12345678

	

—

	

—

Prancūzija

	

SIREN

	

9 skaitmenys

	

SIREN

	

9 skaitmenys

Vokietija

	

Jeigu registruotas –

Handelsregisternummer (HReg-Nr.) (prekybos registro numeris;
https://www.handelsregister.de/rp_web/mask.do), įskaitant registracijos
vietą

HRA; HRB; GnR; PR;VR

	

HRA xxxx

HRB xxxx

GnR xxxx

PR xxxxx

VR xxxx

Atsižvelgę į (juridinio) fizinio asmens rūšį, pasirinkite taikytiną
formatą, o po to – skirtingo ilgio skaičių derinį

	

Jeigu neregistruotas –

Umsatzsteuer-Identifikationsnummer (USt-IdNr.)
(http://www.bzst.de/DE/Steuern_International/USt_Identifikationsnummer/Merkblaetter/Aufbau_USt_IdNr.html?nn=19560)

(PVM mokėtojo kodas)

	

DExxxxxxxxx,

po jo – 9 skaitmenų numeris

Graikija

	

Mokesčių mokėtojo identifikacinis numeris (TIN – ΑΦΜ)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_EL_en.pdf

	

9 skaitmenys

	

Mokesčių mokėtojo identifikacinis numeris (TIN – ΑΦΜ)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_EL_en.pdf

	

9 skaitmenys

Vengrija

	

Bendrovės registracijos numeris

	

Skaičiai (##-##-######)

	

Privačių verslininkų registro numeris

Vienanarių bendrovių registracijos numeris

	

Skaičiai (########);

Skaičiai (##-##-######)

Islandija

	

—

	

—

	

—

	

—

Airija

	

Bendrovės registracijos numeris

https://www.cro.ie/

	

6 skaitmenys

	

—

	

—

Italija

	

Registracijos numeris

	

5 skaitmenys

	

Fiskalinis kodas, kuris pateikiamas OAM (Organismo per la Gestione degli
Elenchi degli Agenti in Attivita' Finanziaria e dei MEDIAtori Creditizi)
interneto svetainėje

https://www.organismo-am.it/elenco-agenti-servizi-di-pagamento

	

16 ženklų raidinis skaitinis kodas (raidės SP, paskui eina skaitmenys)

Latvija

	

Mokesčių mokėtojo registracijos numeris
(http://www.csb.gov.lv/en/node/29890)

	

11 skaitmenų

	

Asmens ID numeris (XXXXXX-XXXXX) arba, jeigu asmuo yra mokesčių
mokėtojas, individualus verslininkas, – mokesčių mokėtojo registracijos
numeris (http://www.csb.gov.lv/en/node/29890)

	

Mokesčių mokėtojo registracijos numeris – 11 skaitmenų

Lichtenšteinas

	

Subjekto juridinio asmens identifikatorius, jei toks yra, jei ne –

prekybos registro numeris (Handelsregister-Nummer)

	

Raidės prieš numerį – FL + 11 skaitmenų (FL-XXXX.XXX.XXX-X).

	

Personenidentifikationsnummer (asmens identifikacinis numeris)

	

Ne daugiau kaip 12 skaitmenų

Lietuva

	

Juridinio asmens kodas iš Juridinių asmenų registro, kurį tvarko
Lietuvos Respublikos registrų centras
(http://www.registrucentras.lt/jar/p_en/);

arba

	

9 skaitmenys (iki 2004 m. buvo 7 skaitmenys)

	

Mokesčių mokėtojo identifikacinis numeris: – vardas, pavardė (mokesčių
mokėtojo identifikacinis numeris tapatus asmens kodui; tačiau dėl
duomenų apsaugos jis paprastai neatskleidžiamas), arba

	

vardas, pavardė (raidėmis)

Liuksemburgas

	

Bendrovės registracijos numeris

	

Raidė B, o po jos 6 skaitmenys (pvz., B 123456)

	

Socialinio draudimo numeris

	

13 skaitmenų (pirmi 8 skaitmenys – asmens gimimo data, MMMMMMDD)

Мalta

	

Bendrovės registracijos numeris

http://rocsupport.mfsa.com.mt/pages/default.aspx

	

Raidė C, o po jos 5 skaitmenys, pvz., C 28938

	

Tapatybės kortelės numeris ARBA paso numeris

http://www.consilium.europa.eu/prado/en/prado-documents/mlt/all/index.html

	

6 skaitmenys ir didžioji raidė, pvz., 034976M

ARBA

6 skaitmenys, pvz., 728349

Nyderlandai

	

Prekybos rūmų (KvK) numeris

	

8 skaitmenys

	

Prekybos rūmų (KvK) numeris

	

8 skaitmenys

Norvegija

	

Įmonių registro numeris (organizacijos numeris)

	

9 skaitmenys (pvz., 981 276 957)

	

Nacionalinis tapatybės numeris/D numeris

	

11 skaitmenų (pirmi 6 skaitmenys – asmens gimimo data, DD.MM.MM)

Lenkija

	

Lenkijos NIP (numer identyfikacji podatkowej)

	

Lenkijos NIP (numer identyfikacji podatkowej)

Portugalija

	

Número de Identificação de Pessoa Coletiva (NIPC)

	

9 skaitmenys

	

Número de Identificação Fiscal (NIF)

	

9 skaitmenys

Rumunija

	

—

	

—

	

—

	

—

Slovakija

	

Identifikačné číslo organizácie/bendrovės registracijos numeris (IČO)

	

8 skaitmenys

IČO – 00 000 000

	

Bendrovės registracijos numeris (IČO) skiriamas juridiniams asmenims ir
verslininkams

http://slovak.statistics.sk/wps/portal/ext/Databases/register_organizacii/!ut/p/b1/jY7RCoIwGEafKPfPqdsuV-BcLGnJlu0mLCKEpl1E0dtn0m3Wd_fBOXCQRzXyXXNvz82t7bvm8v4-2zu9ZvM5FsCwo6DyyiTGrrA06QDsBmAhRZFQDcC0TEGJwm64IQQE-c-HLxPwy18i3x5C9DiGCKKE4pRzChnlLOYEbZEffWGMqbRzIF2cgyJYQmktQE4_wFT_CEwElkUfTugabP2s1OwFKhgzhg!!/dl4/d5/L2dBISEvZ0FBIS9nQSEh/

	

8 skaitmenys

IČO – 00 000 000

Slovėnija

	

Identifikacinį (registracijos) numerį skiria Slovėnijos Respublikos
viešųjų teisinių dokumentų ir susijusių paslaugų agentūra (www.ajpes.si)

	

10 skaitmenų

	

Identifikacinį (registracijos) numerį skiria Slovėnijos Respublikos
viešųjų teisinių dokumentų ir susijusių paslaugų agentūra (www.ajpes.si)

	

10 skaitmenų

Ispanija

	

LEI kodas

Jeigu jo nėra:

NIF (Número de Identificación Fiscal), t. y. mokesčių mokėtojo
identifikacinis numeris

Papildoma informacija apie mokesčių mokėtojo ID numerio struktūrą pateikta:

NIF (juridinių asmenų atveju):

http://www.agenciatributaria.es/AEAT.internet/Inicio_es_ES/La_Agencia_Tributaria/Campanas/Censos__NIF_y_domicilio_fiscal/Empresas_y_profesionales__Declaracion_censal__Modelos_036_y_037/Informacion/NIF_de_personas_juridicas_y_entidades.shtml

	

Jį sudaro šie 20 ženklų:

1–4 ženklai: pirmi 4 atskiri ženklai skiriami kiekvienam LOU (vietoje
veikiančiam padaliniui);

5–6 ženklai: 2 rezervuoti ženklai, nuliai;

7–18 ženklai: konkrečiam subjektui skirta kodo dalis, kurią LOU sukuria
ir skiria pagal skaidrius, patikimus ir tvirtus skyrimo politikos principus;

19–20 ženklai: du kontroliniai skaitmenys, kaip aprašyta ISO 17442
standarte.

Jį sudaro šie 9 ženklai:

a)

	

raidė, kuri suteikia informaciją apie teisinę formą:

A– korporacijos

B– ribotos atsakomybės bendrovės

C– tikrosios ūkinės bendrijos

D– paprastosios komanditinės ūkinės bendrijos

E– bendra atsakomybė ir paveldėtas turtas be savininko

F– kooperatyvai

G– asociacijos

H– namų savininkų bendrijos

J– civilinės teisės reglamentuojamos korporacijos

N– užsienio subjektai

P– vietos valdžia

Q– valdžios organai

R– religinės kongregacijos ir institucijos

S– centrinės valdžios ir autonominių regionų įstaigos

U– teisinį subjektiškumą turinčios bendrosios įmonės

V– į pirmesnį sąrašą neįtraukti subjektai

W– subjektų nerezidentų įsteigtos nuolatinės būstinės;

b)

	

atsitiktinis 7 skaitmenų numeris;

c)

	

raidė arba skaičius, priklausomai nuo teisinės formos (kontrolinis kodas).

	

NIF (Número de Identificación Fiscal), arba mokesčių mokėtojo
identifikacinis numeris

Nerezidentams ispanams, ispanams, jaunesniems nei 14 metų, ir
nerezidentams užsieniečiams, kurie vykdo sandorius, kurie turi
mokestinių pasekmių:

užsieniečiams: NIE (Número de Identidad de Extranjero).

Papildoma informacija apie mokesčių mokėtojo ID numerio struktūrą pateikta:

NIF (fiziniams asmenims) ir NIE:

http://www.agenciatributaria.es/AEAT.internet/Inicio_es_ES/La_Agencia_Tributaria/Campanas/Censos__NIF_y_domicilio_fiscal/Ciudadanos/Informacion/NIF_de_personas_fisicas.shtml

	

Jį sudaro 9 ženklai:

8 skaitmenys užbaigiami raide, kuri yra kontrolinis kodas.

Jį sudaro raidė (L – nerezidentams ispanams, K – jaunesniems negu
14 metų ir M – nerezidentams užsieniečiams).

7 raidiniai skaitiniai ženklai ir raidė (kontrolinis ženklas)

Jį sudaro 9 ženklai: pradžioje – raidė X, po jos eina 7 skaitmenys,
kurie baigiasi raide – kontroliniu kodu.

Kai bus išnaudotos visos skaitinės galimybės su raide X, tada seka bus
tęsiama abėcėlės tvarka (pirma su Y, tada su Z).

Švedija

	

Registracijos numeris (www.bolagsverket.se)

	

NNNNNN-XXXX

	

Socialinio draudimo numeris

	

MMMMDD-XXXX

Jungtinė Karalystė

	

Mokesčių mokėtojo identifikacinis numeris (TIN)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_UK_en.pdf

	

Mokesčių mokėtojo identifikacinis numeris (TIN)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_UK_en.pdf

------------------------------------------------------------------------

II PRIEDAS

Keitimosi informacija apie mokėjimo įstaigų ir e. pinigų įstaigų prašymų
išduoti filialo pasą pranešimo šablonas

1)

	

Buveinės valstybė narė

	

 

2)

	

Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pavadinimas

	

 

3)

	

Data, kurią buveinės valstybės narės kompetentinga institucija iš
mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos gavo išsamų ir tikslų prašymą

	

DD/MM/MM

4)

	

Valstybė narė, kurioje ketinama įsteigti filialą

	

 

5)

	

Prašymo rūšis

	

☐ Pirmasis prašymas

☐ Ankstesnio prašymo pakeitimas

☐ Veiklos pabaiga/nutraukimas

6)

	

Įstaigos rūšis

	

☐ Mokėjimo įstaiga

☐ E. pinigų įstaiga

7)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos pavadinimas

	

 

8)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos pagrindinės buveinės adresas

	

 

9)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos unikalus identifikavimo numeris
buveinės valstybės narės formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu taikoma)

	

 

10)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos juridinio asmens identifikatorius
(LEI) (jei yra)

	

 

11)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos buveinės valstybės narės leidimo
numeris (jeigu taikoma)

	

 

12)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos asmuo ryšiams

	

 

13)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos asmens ryšiams e. paštas

	

 

14)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos asmens ryšiams telefono numeris

	

 

15)

	

Filialo adresas

	

 

16)

	

Už filialo valdymą atsakingų asmenų tapatybės duomenys

	

 

17)

	

Už filialo valdymą atsakingų asmenų e. paštas

	

 

18)

	

Už filialo valdymą atsakingų asmenų telefono numeris

	

 

19)

	

Mokėjimo paslaugos, kurias ketinama teikti

	

1.

	

☐ Paslaugos, kuriomis sudaromos sąlygos grynuosius pinigus įmokėti į
mokėjimo sąskaitą, ir visos su mokėjimo sąskaitos tvarkymu susijusios
operacijos

2.

	

☐ Paslaugos, kuriomis sudaromos sąlygos grynuosius pinigus išimti iš
mokėjimo sąskaitos, ir visos su mokėjimo sąskaitos tvarkymu susijusios
operacijos

3.

	

Mokėjimo operacijų vykdymas, įskaitant lėšų pervedimą į mokėjimo
sąskaitą, atidarytą vartotojo mokėjimo paslaugų teikėjo arba kito
mokėjimo paslaugų teikėjo įstaigoje:

a)

	

tiesioginio debeto operacijų vykdymas, įskaitant vienkartines
tiesioginio debeto operacijas, ☐

b)

	

mokėjimo operacijų vykdymas naudojantis mokėjimo kortele arba panašiu
įrenginiu, ☐

c)

	

kredito pervedimų vykdymas, įskaitant periodinio mokėjimo nurodymus. ☐

4.

	

Mokėjimo operacijų vykdymas, kai mokėjimo paslaugų vartotojui lėšos
suteiktos pagal kredito liniją:

a)

	

tiesioginio debeto operacijų vykdymas, įskaitant vienkartines
tiesioginio debeto operacijas, ☐

b)

	

mokėjimo operacijų vykdymas naudojantis mokėjimo kortele arba panašiu
įrenginiu, ☐

c)

	

kredito pervedimų vykdymas, įskaitant periodinio mokėjimo nurodymus. ☐

Įskaitant kredito suteikimą pagal Direktyvos (ES) 2015/2366
18 straipsnio 4 dalį: ☐ taip ☐ ne

5.

	

☐ Mokėjimo priemonių išleidimas

☐ Mokėjimo operacijų aptarnavimas

Įskaitant kredito suteikimą pagal Direktyvos (ES) 2015/2366
18 straipsnio 4 dalį: ☐ taip ☐ ne

6.

	

☐ Piniginės perlaidos

7.

	

☐ Mokėjimo inicijavimo paslaugos

8.

	

☐ Informavimo apie sąskaitas paslaugos

20)

	

Elektroninių pinigų paslaugos, kurias ketinama teikti (taikoma tik e.
pinigų įstaigoms)

	

☐ Elektroninių pinigų leidimas

☐ Elektroninių pinigų skirstymas ir (arba) grąžinimas

21)

	

Filialo organizacinės struktūros aprašymas

	

 

22)

	

Verslo planas, kuris parodo, kad filialas priimančiojoje valstybėje
narėje gali patikimai veikti naudodamas tinkamas ir proporcingas
sistemas, išteklius ir procedūras, ir kurį sudaro:

a.

	

filialo pagrindiniai tikslai ir veiklos strategija ir paaiškinimas, kaip
filialas prisidės prie įstaigos ir, jeigu taikoma, savo grupės strategijos;

b.

	

pirmųjų visų trejų finansinių metų biudžeto sąmata.

	

 

23)

	

Valdymo sistemos ir vidaus kontrolės mechanizmai, kuriuos sudaro šie
elementai:

a.

	

filialo valdymo struktūros aprašymas, įskaitant funkcinius ir teisinius
atskaitomybės ryšius bei filialo padėtį ir vaidmenį įstaigos ir, jeigu
taikoma, jos grupės struktūroje;

b.

	

filialo vidaus kontrolės mechanizmų aprašymas, įskaitant šiuos elementus:

i.

	

filialo vidaus rizikos kontrolės procedūras, ryšį su mokėjimo
įstaigos/e. pinigų įstaigos ir, jeigu taikoma, jos grupės vidaus rizikos
kontrolės procedūra;

ii.

	

informaciją apie filialo vidaus audito tvarką;

iii.

	

informaciją apie pinigų plovimo prevencijos procedūras, kurias filialas
priimančiojoje valstybėje narėje turi priimti pagal Direktyvą (ES) 2015/849.

	

 

24)

	

Jeigu mokėjimo/e. pinigų paslaugų veiklos funkcijos perduodamos išorės
subjektams:

a.

	

subjekto, kuriam turi būti perduodamos veiklos funkcijos, pavadinimas ir
adresas;

b.

	

subjekto, kuriam turi būti perduodamos veiklos funkcijos, asmens ryšiams
kontaktiniai duomenys (e. paštas ir telefono numeris);

c.

	

perduodamų veiklos funkcijų rūšys ir išsamus aprašymas.

	

 

------------------------------------------------------------------------

III PRIEDAS

Keitimosi informacija apie prašymus išduoti pasą, kuriuos pateikė
tarpininkus pasitelkusios mokėjimo įstaigos ir e. pinigų įstaigos,
pranešimo šablonas

1)

	

Buveinės valstybė narė

	

 

2)

	

Priimančioji valstybė narė, kurioje tarpininkas ketina teikti mokėjimo
paslaugas

	

 

3)

	

Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pavadinimas

	

 

4)

	

Data, kurią buveinės valstybės narės kompetentinga institucija iš
mokėjimo įstaigos arba e. pinigų įstaigos gavo išsamų ir tikslų prašymą

	

DD/MM/MM

5)

	

Prašymo rūšis

	

☐ Pirmasis prašymas

☐ Ankstesnio prašymo pakeitimas

☐ Papildomi tarpininkai

☐ Tarpininko atsisakymas

6)

	

Prašymo pobūdis (buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos
vertinimas)

	

☐ Įsisteigimo teisė

☐ Paslaugų teikimo laisvė remiantis šiomis aplinkybėmis:

…

…

…

7)

	

Įstaigos rūšis

	

☐ Mokėjimo įstaiga

☐ E. pinigų įstaiga

8)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos pavadinimas

	

 

9)

	

Mokėjimo/e. pinigų įstaigos pagrindinės buveinės adresas

	

 

10)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos unikalus identifikavimo numeris
buveinės valstybės narės formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu taikoma)

	

 

11)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos juridinio asmens identifikatorius
(LEI) (jei yra)

	

 

12)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos buveinės valstybės narės leidimo
numeris (jeigu taikoma)

	

 

13)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos asmuo ryšiams

	

 

14)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos asmens ryšiams e. paštas

	

 

15)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos asmens ryšiams telefono numeris

	

 

16)

	

Informacija apie tarpininką:

a.

	

jeigu juridinis asmuo:

i.

	

pavadinimas,

ii.

	

registruotasis (-ieji) adresas (-ai),

iii.

	

unikalus identifikavimo numeris valstybės narės, kurioje tarpininkas
yra, formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu taikoma),

iv.

	

(jei yra) tarpininko juridinio asmens identifikatorius (LEI),

v.

	

telefono numeris,

vi.

	

e. paštas,

vii.

	

teisinių atstovų vardai, pavardės, gimimo datos ir vietos;

b.

	

jeigu fizinis asmuo:

i.

	

vardas, pavardė, gimimo data ir vieta,

ii.

	

registruotasis (-ieji) buveinės adresas (-ai),

iii.

	

unikalus identifikavimo numeris valstybės narės, kurioje tarpininkas
yra, formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu taikoma),

iv.

	

telefono numeris,

v.

	

e. paštas.

	

 

17)

	

Jeigu pagal įsisteigimo teisę yra pagrindinis kontaktinis punktas, jei
toks jau paskirtas ir (arba) jeigu jo reikalauja buveinės valstybės
narės institucijos pagal Direktyvos (ES) 2015/2366 29 straipsnio 4 dalį:

a.

	

atstovo vardas, pavardė,

b.

	

adresas,

c.

	

telefono numeris,

d.

	

e. paštas.

	

 

18)

	

Mokėjimo paslaugos, kurias ketina teikti tarpininkas

	

1.

	

☐ Paslaugos, kuriomis sudaromos sąlygos grynuosius pinigus įmokėti į
mokėjimo sąskaitą, ir visos su mokėjimo sąskaitos tvarkymu susijusios
operacijos

2.

	

☐ Paslaugos, kuriomis sudaromos sąlygos grynuosius pinigus išimti iš
mokėjimo sąskaitos, ir visos su mokėjimo sąskaitos tvarkymu susijusios
operacijos

3.

	

Mokėjimo operacijų vykdymas, įskaitant lėšų pervedimą į mokėjimo
sąskaitą, atidarytą vartotojo mokėjimo paslaugų teikėjo arba kito
mokėjimo paslaugų teikėjo įstaigoje:

a)

	

tiesioginio debeto operacijų vykdymas, įskaitant vienkartines
tiesioginio debeto operacijas, ☐

b)

	

mokėjimo operacijų vykdymas naudojantis mokėjimo kortele arba panašiu
įrenginiu, ☐

c)

	

kredito pervedimų vykdymas, įskaitant periodinio mokėjimo nurodymus. ☐

4.

	

Mokėjimo operacijų vykdymas, kai mokėjimo paslaugų vartotojui lėšos
suteiktos pagal kredito liniją:

a)

	

tiesioginio debeto operacijų vykdymas, įskaitant vienkartines
tiesioginio debeto operacijas, ☐

b)

	

mokėjimo operacijų vykdymas naudojantis mokėjimo kortele arba panašiu
įrenginiu, ☐

c)

	

kredito pervedimų vykdymas, įskaitant periodinio mokėjimo nurodymus. ☐

Įskaitant kredito suteikimą pagal Direktyvos (ES) 2015/2366
18 straipsnio 4 dalį: ☐ taip ☐ ne

5.

	

☐ Mokėjimo priemonių išleidimas

☐ Mokėjimo operacijų aptarnavimas

Įskaitant kredito suteikimą pagal Direktyvos (ES) 2015/2366
18 straipsnio 4 dalį: ☐ taip ☐ ne

6.

	

☐ Piniginės perlaidos

7.

	

☐ Mokėjimo inicijavimo paslaugos

8.

	

☐ Informavimo apie sąskaitas paslaugos

19)

	

Vidaus kontrolės mechanizmų, kuriuos mokėjimo įstaiga/e. pinigų
įstaiga/tarpininkas naudos, kad įvykdytų pareigas, susijusias su pinigų
plovimo ir teroristų finansavimo prevencija pagal Direktyvą (ES)
2015/849, aprašymas

	

 

20)

	

Direktorių ir asmenų, atsakingų už pasitelkto tarpininko valdymą,
tapatybės ir kontaktiniai duomenys

	

 

21)

	

Tarpininkų, kurie nėra mokėjimo paslaugų teikėjai, atveju kriterijai,
kuriais užtikrinama, kad direktoriai ir asmenys, atsakingi už mokėjimo
paslaugoms teikti pasitelkto tarpininko valdymą, yra kompetentingi ir
tinkami asmenys.

	

a.

	

☐ Mokėjimo įstaigos surinkti įrodymai, patvirtinantys, kad direktoriai
ir asmenys, atsakingi už mokėjimo paslaugoms teikti pasitelkto
tarpininko valdymą, yra kompetentingi ir tinkami asmenys;

b.

	

☐ Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos atlikti veiksmai
pagal Direktyvos (ES) 2015/2366 19 straipsnio 3 dalį, siekiant
patikrinti mokėjimo įstaigos pateiktą informaciją.

22)

	

Jeigu mokėjimo/e. pinigų paslaugų veiklos funkcijos perduodamos išorės
subjektams:

a.

	

subjekto, kuriam turi būti perduodamos veiklos funkcijos, pavadinimas ir
adresas;

b.

	

subjekto, kuriam turi būti perduodamos veiklos funkcijos, asmens ryšiams
kontaktiniai duomenys (e. paštas ir telefono numeris);

c.

	

perduodamų veiklos funkcijų rūšys ir išsamus aprašymas.

	

 

------------------------------------------------------------------------

IV PRIEDAS

Keitimosi informacija apie prašymus išduoti pasą, kuriuos pateikė
platintojus pasitelkusios e. pinigų įstaigos, pranešimo šablonas

1)

	

Buveinės valstybė narė

	

 

2)

	

Priimančioji valstybė narė, kurioje ketinama teikti e. pinigų paslaugas

	

 

3)

	

Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pavadinimas

	

 

4)

	

Data, kurią buveinės valstybės narės kompetentinga institucija iš e.
pinigų įstaigos gavo išsamų ir tikslų prašymą

	

DD/MM/MM

5)

	

Prašymo rūšis

	

☐ Pirmasis prašymas

☐ Ankstesnio prašymo pakeitimas

☐ Papildomi platintojai

☐ Platintojo atsisakymas

6)

	

Prašymo pobūdis (buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos
vertinimas)

	

☐ Įsisteigimo teisė

☐ Paslaugų teikimo laisvė remiantis šiomis aplinkybėmis:

…

…

…

7)

	

E. pinigų įstaigos pavadinimas

	

 

8)

	

E. pinigų įstaigos pagrindinės buveinės adresas

	

 

9)

	

E. pinigų įstaigos unikalus identifikavimo numeris buveinės valstybės
narės formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu taikoma)

	

 

10)

	

E. pinigų įstaigos juridinio asmens identifikatorius (LEI) (jei yra)

	

 

11)

	

E. pinigų įstaigos buveinės valstybės narės leidimo numeris (jei taikoma)

	

 

12)

	

E. pinigų įstaigos asmuo ryšiams

	

 

13)

	

E. pinigų įstaigos asmens ryšiams e. paštas

	

 

14)

	

E. pinigų įstaigos asmens ryšiams telefono numeris

	

 

15)

	

Platintojo duomenys:

a.

	

jeigu juridinis asmuo:

i.

	

pavadinimas,

ii.

	

registruotasis (-ieji) adresas (-ai),

iii.

	

unikalus identifikavimo numeris valstybės narės, kurioje platintojas
yra, formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu taikoma),

iv.

	

(jei yra) platintojo juridinio asmens identifikatorius (LEI),

v.

	

telefono numeris,

vi.

	

e. paštas,

vii.

	

teisinių atstovų vardai, pavardės, gimimo datos ir vietos;

b.

	

jeigu fizinis asmuo:

i.

	

vardas, pavardė, gimimo data ir vieta,

ii.

	

registruotasis (-ieji) buveinės adresas (-ai),

iii.

	

unikalus identifikavimo numeris valstybės narės, kurioje platintojas
yra, formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu taikoma),

iv.

	

telefono numeris,

v.

	

e. paštas.

	

 

16)

	

Elektroninių pinigų paslaugos, kurias ketina teikti platintojas

	

☐ Platinimas

☐ Elektroninių pinigų grąžinimas

17)

	

Vidaus kontrolės mechanizmų, kuriuos e. pinigų įstaiga/platintojas
naudos, kad įvykdytų pareigas, susijusias su pinigų plovimo ir teroristų
finansavimo prevencija pagal Direktyvą (ES) 2015/849, aprašymas

	

 

18)

	

Jeigu e. pinigų paslaugų veiklos funkcijos perduodamos išorės subjektams:

a.

	

subjekto, kuriam turi būti perduodamos veiklos funkcijos, pavadinimas ir
adresas;

b.

	

subjekto, kuriam turi būti perduodamos veiklos funkcijos, asmens ryšiams
kontaktiniai duomenys (e. paštas ir telefono numeris);

c.

	

perduodamų veiklos funkcijų rūšys ir išsamus aprašymas.

	

 

------------------------------------------------------------------------

V PRIEDAS

Keitimosi informacija apie prašymus, susijusius su paslaugų teikimo
laisve nepasitelkus tarpininko ar platintojo, pranešimo šablonas

1)

	

Buveinės valstybė narė

	

 

2)

	

Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pavadinimas

	

 

3)

	

Data, kurią buveinės valstybės narės kompetentinga institucija iš
mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos gavo išsamų ir tikslų prašymą

	

DD/MM/MM

4)

	

Valstybė narė, kurioje ketinama teikti paslaugas

	

 

5)

	

Prašymo rūšis

	

☐ Pirmasis prašymas

☐ Ankstesnio prašymo pakeitimas

☐ Veiklos pabaiga/nutraukimas

6)

	

Įstaigos rūšis

	

☐ Mokėjimo įstaiga

☐ E. pinigų įstaiga

7)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos pavadinimas

	

 

8)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos pagrindinės buveinės adresas

	

 

9)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos unikalus identifikavimo numeris
buveinės valstybės narės formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu taikoma)

	

 

10)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos juridinio asmens identifikatorius
(LEI) (jei yra)

	

 

11)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos buveinės valstybės narės leidimo
numeris (jei taikoma)

	

 

12)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos asmuo ryšiams

	

 

13)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos asmens ryšiams e. paštas

	

 

14)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos asmens ryšiams telefono numeris

	

 

15)

	

Data, kurią ketinama pradėti teikti mokėjimo/e. pinigų paslaugas (ji
nėra ankstesnė už datą, kada buveinės valstybės narės kompetentinga
institucija praneša apie sprendimą, kaip nurodyta Direktyvos (ES)
2015/2366 28 straipsnio 3 dalyje)

	

DD/MM/MMMM

16)

	

Mokėjimo paslaugos, kurias ketinama teikti

	

1.

	

☐ Paslaugos, kuriomis sudaromos sąlygos grynuosius pinigus įmokėti į
mokėjimo sąskaitą, ir visos su mokėjimo sąskaitos tvarkymu susijusios
operacijos

2.

	

☐ Paslaugos, kuriomis sudaromos sąlygos grynuosius pinigus išimti iš
mokėjimo sąskaitos, ir visos su mokėjimo sąskaitos tvarkymu susijusios
operacijos

3.

	

Mokėjimo operacijų vykdymas, įskaitant lėšų pervedimą į mokėjimo
sąskaitą, atidarytą vartotojo mokėjimo paslaugų teikėjo arba kito
mokėjimo paslaugų teikėjo įstaigoje:

a)

	

tiesioginio debeto operacijų vykdymas, įskaitant vienkartines
tiesioginio debeto operacijas, ☐

b)

	

mokėjimo operacijų vykdymas naudojantis mokėjimo kortele arba panašiu
įrenginiu, ☐

c)

	

kredito pervedimų vykdymas, įskaitant periodinio mokėjimo nurodymus. ☐

4.

	

Mokėjimo operacijų vykdymas, kai mokėjimo paslaugų vartotojui lėšos
suteiktos pagal kredito liniją:

a)

	

tiesioginio debeto operacijų vykdymas, įskaitant vienkartines
tiesioginio debeto operacijas, ☐

b)

	

mokėjimo operacijų vykdymas naudojantis mokėjimo kortele arba panašiu
įrenginiu, ☐

c)

	

kredito pervedimų vykdymas, įskaitant periodinio mokėjimo nurodymus. ☐

Įskaitant kredito suteikimą pagal Direktyvos (ES) 2015/2366
18 straipsnio 4 dalį: ☐ taip ☐ ne

5.

	

☐ Mokėjimo priemonių išleidimas

☐ Mokėjimo operacijų aptarnavimas

Įskaitant kredito suteikimą pagal Direktyvos (ES) 2015/2366
18 straipsnio 4 dalį: ☐ taip ☐ ne

6.

	

☐ Piniginės perlaidos

7.

	

☐ Mokėjimo inicijavimo paslaugos

8.

	

☐ Informavimo apie sąskaitas paslaugos

17)

	

E. pinigų paslaugos, kurias ketinama teikti (taikoma tik e. pinigų
įstaigoms)

	

☐ Elektroninių pinigų leidimas

☐ Elektroninių pinigų skirstymas ir (arba) grąžinimas

18)

	

Jeigu mokėjimo/e. pinigų paslaugų veiklos funkcijos perduodamos išorės
subjektams:

a.

	

subjekto, kuriam turi būti perduodamos veiklos funkcijos, pavadinimas ir
adresas;

b.

	

subjekto, kuriam turi būti perduodamos veiklos funkcijos, asmens ryšiams
kontaktiniai duomenys (e. paštas ir telefono numeris);

c.

	

perduodamų veiklos funkcijų rūšys ir išsamus aprašymas.

	

 

------------------------------------------------------------------------

VI PRIEDAS

Keitimosi informacija apie mokėjimo įstaigų ir e. pinigų įstaigų
pradėtos filialo/tarpininko/platintojo veiklos pagal pasą pradžią
pranešimo šablonas

Veiklos pradžia

1)

	

Buveinės valstybė narė

	

 

2)

	

Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos pavadinimas

	

 

3)

	

Pradinio prašymo pagal II, III arba IV priedą data

	

 

4)

	

Valstybė narė, kurioje filialas/tarpininkas/platintojas ketina pradėti
veiklą

	

 

5)

	

Įstaigos rūšis

	

☐ Mokėjimo įstaiga

☐ E. pinigų įstaiga

6)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos pavadinimas

	

 

7)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos pagrindinės buveinės adresas

	

 

8)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos unikalus identifikavimo numeris
buveinės valstybės narės formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu taikoma)

	

 

9)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos juridinio asmens identifikatorius
(LEI) (jei yra)

	

 

10)

	

Mokėjimo įstaigos/e. pinigų įstaigos buveinės valstybės narės leidimo
numeris (jei taikoma)

	

 

11)

	

Paso rūšis

	

☐ Filialas

☐ Tarpininkas

☐ Platintojas

12)

	

Tarpininkams/platintojams

	

a.

	

jeigu juridinis asmuo:

i.

	

pavadinimas,

ii.

	

unikalus identifikavimo numeris valstybės narės, kurioje
tarpininkas/platintojas yra, formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu
taikoma),

iii.

	

(jei yra) tarpininko/platintojo juridinio asmens identifikatorius (LEI),

iv.

	

telefono numeris;

b.

	

jeigu fizinis asmuo:

i.

	

vardas, pavardė, gimimo data ir vieta,

ii.

	

unikalus identifikavimo numeris valstybės narės, kurioje
tarpininkas/platintojas yra, formatu, kaip nustatyta I priede (jeigu
taikoma).

13)

	

Tarpininkų ir filialų atveju įrašymo į buveinės valstybės narės
kompetentingos institucijos registrą data

	

DD/MM/MMMM

14)

	

Filialo/tarpininko/platintojo veiklos pradžia (tarpininkų ir filialų
atveju data nėra ankstesnė už tarpininko/filialo įrašymo į buveinės
valstybės narės registrą datą, kaip nurodyta Direktyvos (ES) 2015/2366
28 straipsnio 3 dalyje).

	

DD/MM/MMMM

------------------------------------------------------------------------
